3月6日，中國(guó)節(jié)能下屬風(fēng)電公司非公開發(fā)行A股股票，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)遠(yuǎn)程在線審核，獲得無條件免聆訊過會(huì)，為風(fēng)電公司的復(fù)工復(fù)產(chǎn)再添新動(dòng)力。

此次非公開發(fā)行A股股票是中國(guó)證監(jiān)會(huì)2月14日發(fā)布《關(guān)于修改<上市公司證券發(fā)行管理辦法>的決定》（證監(jiān)會(huì)令〔第163號(hào)〕）、《關(guān)于修改<上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則>的決定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕11號(hào)）及與以上規(guī)則相配套的《發(fā)行監(jiān)管問答—關(guān)于引導(dǎo)規(guī)范上市公司融資行為的監(jiān)管要求》等規(guī)定以來，全市場(chǎng)首批經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核通過的再融資項(xiàng)目之一。為做好此次增發(fā)工作，風(fēng)電公司多措并舉，著力做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

成立專班，確保增發(fā)工作有序推進(jìn)

風(fēng)電公司團(tuán)隊(duì)經(jīng)歷過上市和首次增發(fā)，深知“迅速反應(yīng)、及時(shí)決策、有效執(zhí)行、多方溝通”對(duì)本次非公開發(fā)行股票有著重大意義。風(fēng)電公司黨委要求主管領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門積極推進(jìn)此項(xiàng)工作，先后多次召開非公開發(fā)行A股股票領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，并與保薦人中信證券開展積極溝通。2月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布上市公司再融資有關(guān)政策，風(fēng)電公司第一時(shí)間召集相關(guān)人員并組建專班和黨員突擊隊(duì)，明確非公開發(fā)行A股股票是風(fēng)電公司復(fù)工復(fù)產(chǎn)的重大攻堅(jiān)任務(wù)之一，要迅速行動(dòng)，全力推進(jìn)。

迅速反應(yīng)，確定調(diào)整方案及后續(xù)工作

疫情期間，風(fēng)電公司通過視頻會(huì)議、電話會(huì)議等形式，與中信證券一起研究新政策，調(diào)整發(fā)行方案，最終確定本次非公開發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿），并按“時(shí)間最優(yōu)化”原則梳理出后續(xù)工作計(jì)劃，堅(jiān)決推動(dòng)該項(xiàng)工作落實(shí)落細(xì)。

多方協(xié)作，快速完成內(nèi)部決策程序

確定發(fā)行方案后，風(fēng)電公司積極協(xié)調(diào)集團(tuán)有關(guān)部門，履行內(nèi)部決策程序。在各項(xiàng)工作緊鑼密鼓推進(jìn)過程中，為落實(shí)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部召開發(fā)審會(huì)的緊急通知要求，原本不富裕的準(zhǔn)備時(shí)間變得更加緊張，必須爭(zhēng)分奪秒搶抓時(shí)間窗口。在集團(tuán)主要領(lǐng)導(dǎo)推動(dòng)下，集團(tuán)公司召開總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)風(fēng)電公司調(diào)整非公開發(fā)行A股股票方案進(jìn)行專題研究，在集團(tuán)有關(guān)部門的支持下，該方案僅用一個(gè)周末的時(shí)間就完成了所有集團(tuán)公司內(nèi)部決策程序，并上報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委，充分彰顯了集團(tuán)公司黨委書記、董事長(zhǎng)宋鑫提出的“馬上就辦、真抓實(shí)干”的工作作風(fēng)，切實(shí)體現(xiàn)了項(xiàng)目人員在急難險(xiǎn)重任務(wù)面前體現(xiàn)出的責(zé)任與擔(dān)當(dāng)。

有力執(zhí)行，確保發(fā)審會(huì)議高效通過

發(fā)審會(huì)準(zhǔn)備期間，風(fēng)電公司領(lǐng)導(dǎo)小組、有關(guān)部門和中介機(jī)構(gòu)按照分工及工作計(jì)劃，及時(shí)、準(zhǔn)確、有效的落實(shí)各項(xiàng)工作任務(wù)。上會(huì)前，風(fēng)電公司迅速落實(shí)，認(rèn)真及時(shí)高質(zhì)量反饋?zhàn)C監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部提出的各項(xiàng)問題和要求，組織召開了長(zhǎng)達(dá)5小時(shí)的電話會(huì)議，并連夜將反饋信息上報(bào)證監(jiān)會(huì)。由于疫情影響，發(fā)審會(huì)首次采用遠(yuǎn)程在線視頻形式進(jìn)行，風(fēng)電公司及時(shí)協(xié)調(diào)場(chǎng)地并進(jìn)行設(shè)備調(diào)試，為會(huì)議順利召開做好充分準(zhǔn)備。通過各方努力，風(fēng)電公司非公開發(fā)行A股股票獲得無條件免聆訊過會(huì)。